Uyum boşluğu tahminle değil, kanıtla belirlenir.
Bir yükümlülüğün dokümanlarınızda karşılığı olup olmadığı, bir yüzdeyle değil dayanağıyla yanıtlanmalıdır. LexAIign her değerlendirmeyi, dokümanınızın ilgili cümlesine bağlar; dayanak gösterilemeyen durumlar boşluk olarak raporlanır ve kararı size bırakılır.
Örnek
Karşılığı bulunamayan yükümlülük boşluk listesine alınır; yetersiz karşılık gerekçesiyle raporlanır.
Aynı konu farklı ifadelerle yazılabilir
Yönetmelik “temel eğitim” derken prosedürünüz “oryantasyon” diyebilir. Yalnızca aynı kelimeleri aramak, dokümanınızdaki gerçek karşılığı gözden kaçırabilir.
Benzer görünen her ifade yükümlülüğü karşılamaz
Bir doküman aynı konudan söz etse bile süre, sorumlu veya zorunlu bir adım eksik olabilir. Bu nedenle yalnızca benzerlik değil, yükümlülüğün bütün şartları değerlendirilmelidir.
Toplam uyum oranı denetimde yeterli değildir
Denetimde oran değil, dayanak sorulur: hangi doküman, hangi bölüm, hangi ifade. Dayanağı gösterilemeyen uyum değerlendirmesi denetimde savunulamaz.
Kapsam kurum profiline göre daraltılır
Uygulanabilirlik filtresiŞirket profiliniz — faaliyet alanı, tehlike sınıfı, çevre izinleri — tabi olmadığınız yükümlülükleri kapsam dışına alır. Her kapsam dışı kayıt gerekçesiyle listelenir ve gerektiğinde elle geri alınabilir.
Kurumunuzun kullandığı farklı ifadeler bulunur
Kurum diline uyumMevzuattaki ifade ile kurum dokümanınızdaki ifade birebir aynı olmasa da ilgili bölümler birlikte değerlendirilir. Böylece yalnız farklı kelimeler kullanıldığı için yanlış bir boşluk oluşmaz.
Her değerlendirme kaynağına bağlanır
Madde, bölüm ve cümle düzeyiHer karar üç soruya dayanır: mevzuat ne öngörüyor, dokümanda ne yazıyor, ikisi arasındaki ilişki nedir. Cevabın her parçası bir kaynağa bağlanır; dayanak kurulamayan durum belirsiz olarak işaretlenir ve uzman kararına sunulur.
Bulgular üç türde sınıflandırılır
Aykırı · eksik · yetersizDoküman mevzuatla çelişiyorsa aykırılık, karşılık hiç yoksa eksiklik, karşılık var ancak yükümlülüğün bir unsurunu kapsamıyorsa yetersizlik olarak raporlanır. Üç tür, farklı aksiyonlar gerektirdiği için ayrı izlenir.
Gerçek boşluk kurum genelinde belirlenir
Tüm dokümanlar birlikteBir yükümlülüğün karşılığı A prosedüründe olmasa da B talimatında bulunabilir. Gerçek boşluk, hiçbir dokümanda karşılığı bulunmayan yükümlülüktür ve kurumun tüm dokümanları birlikte değerlendirilerek belirlenir.
Boşluk analizi tek seferlik bir rapor değil, güncel tutulan bir durumdur: dokümanlar revize edildikçe ve mevzuat değiştikçe kendini yeniler; kapanan her bulgu gerekçesiyle birlikte kayda geçer.
Demo talep et